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LOMA357課程考試

LOMA 357 機構投資:原理與實務

LOMA 357深入探討了投資的監管環境、壽險公司和其它類型公司的投資環境。這一課程昭示了黑箱做業的投資,使讀者不僅可以藉此瞭解投資的風險與回報、投資的表現、和退休產品的基金選項,而且可以藉此瞭解投資的類型、和機構投資策略的重要性、包括固定收入型投資、不動產型投資、權益型投資和投資衍生工具。

課程目標
  • 理解金融服務公司的資金流入和資金流出。
  • 描述償付能力監管和市場行為監管,包括:透明度、信託標準、適用性要求、資訊披露法規、和隱私保護要求。解釋保險公司如何主動管理不斷變化的監管和行業標準要求。
  • 識別投資功能必須警惕的、潛在的不道德或非法行為,包括:內幕交易,搶先交易、延遲交易、擇時入場、軟錢安排、官商勾結、盜竊、詐騙、和龐氏騙局。
  • 定義總回報、無風險利率回報、歷史回報、和未來收益,識別要求回報率的要素,包括:通貨膨脹、通貨緊縮、風險溢額, 以及投資的算術平均年回報。
  • 描述按照風格區分的基金類別,描述晨星投資風格箱,並將其運用於股權或固定收益基金。
  • 描述歸因分析的目的,解釋部門選擇、證券選擇、投資組合集中度、勢頭、和原因不明剩餘收益的重要意義,瞭解歸因分析的結果如何運用於投資組合分析。
  • 瞭解投資專業人士如何使用各種分析(包括:相關性、同業審查分析、和蒙特卡洛等),識別適當的資產類別,並制定戰略資產配置。
  • 描述債券的重要術語和特點。
  • 描述結構性債務證券的投資屬性,包括:資產支持證券和貸款擔保證券,以及貸款發放人遵循的創建結構性債務證券的流程。
  • 描述私募股權,區分不同類型的私募股權投資,包括:風險資本基金、杠杆收購基金、夾層債務、以及不良債務基金。
備註
  • 本學會只提供英語或正體漢語課程。
  • 學生需要在報讀後 6 個月內完成課程。
  • 參考修讀時間: 30小時
相關 LOMA 專業資格

本課程為以下專業資格的一部份: